洛陽市科學技術局審計整改報告

審計項目：洛陽市產業發展-應用技術研究與開發資金使用績效審計

       洛陽市審計局于2022年6月29日至2022年9月17日對洛陽市2017年-2021年產業發展-應用技術研究與開發資金使用績效情況進行了審計，并于2022年11月9日向市科技局出具了審計報告。依據該審計報告，市科技局2017-2021年應用技術研究與開發資金使用方面共存在3個方面、13個具體問題。我局高度重視本次審計工作，針對報告中提出的問題，進行認真整改，現將整改結果報告如下：

        一、提高政治站位，扎實做好整改工作。

        一是高度重視，加強組織領導。市科技局多次召開審計整改落實工作會議，統一思想，提升政治站位，成立由政協副主席、局長任麗君和黨組書記、副局長代伐任組長的審計整改落實工作領導小組，負責審計整改工作的組織領導，對審計整改直接部署、直接落實、直接督辦，有什么問題就整改什么問題，對工作中存在的問題督促整改到位，對整改情況的真實性簽字背書并承擔責任。領導班子成員以身作則，把自己擺進去、把工作擺進去，聯系職責找癥結，主動認領擔任務。局系統全員參與，推動各項審計整改任務取得實實在在的成效。

       二是聚焦問題，壓實整改責任。統籌把握、分類處置，做到依規整改、立行立改、全面整改。班子成員按照整改任務責任分工，帶頭落實責任，帶頭強化指導，帶頭嚴格監督，帶頭整改落實，堅決杜絕敷衍應付，上推下卸，邊改邊犯。建立整改臺賬，細化整改措施，嚴格按照完成時限，做到整改一個、銷號一個，確保事事有著落、件件有回音。

       三是統籌推進，標本兼治。堅持把審計整改與“能力作風建設年”活動結合起來，與加強日常監督結合起來，與推動產業創新“136”工作舉措結合起來，與推進全市高水平創新型城市建設工作結合起來，堅持既要立足治標，落實當下改的舉措，也要著眼治本，形成長久立的機制。對個性問題快速跟進，立行立改。對共性問題，開展專項整治，找到病灶，完善制度，扎緊制度籠子，堵塞漏洞。對深層次矛盾和問題，通過深化改革的辦法破解難題。

        二、多措并舉，嚴格落實審計整改任務。

       （一）政策貫徹落實方面

      1.關于“項目監管措施不完善”的整改情況

      責任科室：項目統籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是11月10日出臺了《洛陽市科學技術局科技項目資金監督管理辦法》，嚴格落實日常監督和專項監督相結合的監管機制。建立了科技項目初審全域聯合審核機制，由（產業）業務科室負責對該企業近五年來承擔的市級科技項目進行初審，由科技創新劵負責部門對該企業近五年來兌現的科技創新劵項目進行初審，由項目統籌科對該企業近五年來的重大科技項目、科技創新劵項目交叉排查，避免企業重復申報項目，重復申請財政科技資金；二是完善申報政策，明確科技創新劵和重大專項申報范圍，避免了交叉申報科技項目，杜絕項目重復申報。

      2.關于“科研誠信建設滯后”的整改情況

      責任科室：規劃監督科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是加強制度建設，出臺《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革提升科研績效的實施方案》《洛陽市重大科技創新專項管理辦法（試行）》等文件，強化科研活動全流程誠信管理。二是制定《洛陽市科研誠信管理辦法（試行）》，從建立完善科研誠信體系、加強科研誠信制度化建設、嚴肅懲處科研失信行為和保障措施等四個方面提出我市科研誠信建設的具體實施方案。

      3.關于“政策執行有偏差”的整改情況

      責任科室：科創情報中心

      整改情況：持續整改

      整改措施：一是和企業、高校、科研院所座談溝通，征求意見優化政策執行路徑；二是2023年上半年修訂《洛陽市科技創新券實施辦法》，解決執行偏差的問題。

       （二）項目管理方面

       1.關于“部分項目立項把關不嚴”的整改情況

       責任科室：項目統籌科

       整改情況：已完成

       整改措施：一是制定了《洛陽市重大科技創新專項管理辦法（試行）》《洛陽市揭榜掛帥重大科技創新項目管理辦法（試行）》《洛陽市公益性行業科研專項管理辦法（試行）》，進一步明確了各類科技項目申報條件、立項流程；二是嚴格落實各類科技項目的申報、初審、專家評審、立項研究等相關規定，項目評審全過程透明，并邀請市財政局、紀委派駐紀檢監察組、機關紀委全程監督；三是建立科研誠信檔案，對項目實施管理過程中的失信行為予以追責，情節嚴重者依法追究刑事責任。

      2.關于“部分項目驗收把關不嚴”的整改情況

      責任科室：項目統籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是出臺科技專家管理辦法，加強對科技專家的管理，進一步規范專家庫建設和使用，充分發揮科技專家在科技創新中的決策咨詢作用；二是制定《洛陽市科學技術局科技項目資金監督管理辦法》，建立項目經費管理承諾機制，對科技項目采取聯審機制，加大項目驗收工作力度；三是加強項目驗收工作管理，科學制定項目驗收績效評價評分標準，明確計分規則，對關鍵核心技術指標一票否決，邀請市財政局、紀委派駐紀檢監察組全程監督項目的驗收工作，進一步規范科研項目管理，充分發揮項目驗收在項目管理中的“指揮棒”作用；四是探索建立創新容錯機制，鼓勵創新，寬容失敗。

      3.關于“縣區科技主管部門發揮初審作用不明顯”的整改情況

      責任科室：項目統籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是制定了《洛陽市重大科技創新專項管理辦法（試行）》《洛陽市揭榜掛帥重大科技創新項目管理辦法（試行）》《洛陽市公益性行業科研專項管理辦法（試行）》，進一步明確縣區財政、科技主管部門的職責；二是嚴格落實相關規定，要求縣區科技主管部門必須加強項目管理，縣區科技主管部門每年向市科技局報告項目預算執行情況和重大財務事項，對項目申報、過程管理加強評估和研判，如有影響項目執行的重大事件及時向市科技局如實匯報。

      4.關于“資料保管不善”的整改情況

      責任科室：辦公室、項目統籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：建立了專用檔案室，委托專業機構對我局所有檔案資料進行了整理，科學建檔，統一管理。檔案室實行專人管理、專房專用，檔案資料分類編號、按序排放；接收、移交、借閱、銷毀檔案資料，必須嚴格執行審批制度，履行登記、完善交接手續。

       （三）資金使用方面

      1.關于“資金使用績效目標未完成”的整改情況

      責任科室：項目統籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是嚴格執行項目績效驗收結果運用，對驗收結題和不通過項目不予撥付剩余資金，對驗收不通過項目計入科研誠信檔案，項目承擔單位三年內不得申報市級以上重大科技項目；二是出臺了科技項目專項管理辦法，明確了各類科技項目的驗收程序，確保項目驗收工作的順利進行；三是由項目統籌科建立即將到期項目臺賬，及時提醒各業務科室督促各項目承擔單位按時提交項目驗收申請；四是督促縣區科技部門加強項目管理，每半年報送一次項目實施情況，及時掌握項目研發進度；五是科學制定項目驗收績效評價評分標準，明確計分規則，科學開展項目驗收工作。

      2.關于“資金閑置，涉及資金88.53萬元”的整改情況

      責任科室：社會發展科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是對涉及項目提出明確要求，要求項目承擔單位兩年內使用完畢并且必須全部用于科研活動；二是制定了《洛陽市公益性行業科研專項管理辦法（試行）》，對醫療衛生科研項目的資金管理進行了再明確、再規范；三是由社會事業科建立項目資金使用的管理臺帳，敦促各項目實施單位按照規定做好資金使用；四是進一步嚴格醫療衛生科研項目的驗收流程，全過程公開透明，接受市財政局、紀委派駐紀檢監察組、機關紀委、相關綜合業務科室全程監督。

      3.關于“超范圍列支科技計劃管理費，涉及資金17.23萬元”的整改情況

      責任科室：辦公室

      整改情況：已完成

      整改措施：一是修訂印發《洛陽市應用技術研究與開發資金管理使用辦法》的通知（洛市科〔2021〕44號），取消科技計劃管理費；二是落實“零基預算”要求，在2022年預算編制中取消科技計劃管理費預算項目，設置辦公經費、科技項目管理費、勞務費等，將日常工作經費、扶貧費用與業務評審工作嚴格區分，從根本上杜絕超范圍支出情況發生；三是積極協調洛陽京洛資產管理有限公司，將2022年市科技局家屬樓門面房租金扣除相關稅費后的136375.44元通過市機關事務管理局非稅賬戶上繳市財政，按程序向市政府申請專項經費，有效保障自收自支工作人員工資等待遇。

      4.關于“縣區研發獎補資金不到位”的整改情況

      責任科室：項目統籌科

      整改情況：持續推進

      整改措施：一是完善資金撥付方式，建立科技資金直撥企業機制，避免縣區擠占省、市科技專項資金。2022年以來已直撥企業財政補助資金2.1億元；二是科創委辦公室、市政府辦公室分別下發了《關于撥付企業研發補助資金的通知》（6月29日）、《洛陽市人民政府辦公室關于加快各級各類科技資金撥付進度的通知》（洛政辦明電〔2022〕12 號），要求各縣（區）盡快兌現各級各類科技資金。截止目前，各縣（區）已兌現拖欠企業資金4458.0703萬元。洛龍、孟津、宜陽、嵩縣等未兌現到位的縣（區）目前資金撥付手續已完成，我們將繼續督促縣區盡快落實到位。

      5.關于“科技人才創新創業專項預算比例低”的整改情況

      責任科室：項目統籌科、人才合作科

      整改情況：已完成

      整改措施：2023年預算中將科技人才資金專列，預算資金5900萬元，較2022年預算1200萬元有了大幅提升。

      6.關于“市財政資金重復支持同一項目內容，涉及資金297.852萬元”的整改情況

      責任科室：項目統籌科、科創情報中心

      整改情況：持續推進

      整改措施：一是審核追回資金。舉一反三，組織專家對相關科技創新劵、重大專項資料進行了全面審核，追回科技創新劵、重大專項等項目重復申報資金273.772萬元。其中洛陽昌力機械有限公司涉及重復兌付資金35.68萬元，已退款11.6萬元，剩余24.08萬元因公司經營困難申請緩交；二是完善申報政策，明確科技創新劵和重大專項申報范圍，避免了交叉申報科技項目，杜絕項目重復申報；三是建立科技項目申報聯審機制，對新申報項目進行多科室（單位）聯審。由（產業）業務科室負責對該企業近五年來承擔的市級科技項目進行初審，由科技創新劵負責部門對該企業近五年來兌現的科技創新劵項目進行初審，由項目統籌科對該企業近五年來的重大科技項目、科技創新劵項目交叉排查，避免企業重復申報項目，重復申請財政科技資金，嚴把項目申報關，避免項目重復申報。

      7.關于“違規兌付財政資金9萬元”的整改情況

      責任科室：科創情報中心

      整改情況：已完成

      整改措施：一是核實洛陽赤炎鷹網絡科技有限公司和合作單位洛陽訊建科技有限公司之間的關聯關系，洛陽赤炎鷹網絡科技有限公司退還9萬元科技創新券資金，科創情報中心于7月26日將9萬元退款轉至市財政專用賬戶；二是舉一反三，通過企查查進行關聯關系的核查；三是申報科技創新券時要求企業出具和技術合作單位無關聯關系的承諾書，科創情報中心復核；四是在項目評審過程中評審專家對相關資料進行核查。

       三、舉一反三，有效鞏固審計整改成果

    （一）完善制度建設。以審計整改為契機，對審計發現的問題，舉一反三，多措并舉，統籌推進，標本兼治。通過完善制度建設，規范審批流程，明確評分規則，強化績效運用，降低專家主觀影響作用，推動實現全域審核機制，全面筑牢風險防控長效機制。

    （二）加強線上申報、審批。加強項目管理改革，完善科技中介超市建設，持續深化系統內業務協同與信息共享，持續提升科技項目管理透明化、協同化水平。

    （三）探索建立創新容錯機制。對受市場風險影響、技術路線選擇失誤或其他不可預見原因，未實現預期目標或失敗的項目，承擔人已盡到勤勉和忠實義務的，經組織專家評議，對未實現預期目標的項目給予寬容認可。